2024年2月9日，深圳证监局公告，对中山证券（以下简称中山证券）副总裁兼资管部门负责人赵波采取监管谈话的行政监管措施。
经查，中山证券私募资管业务存在关联交易管控机制不健全，内部控制不严，合规管理不足，薪酬递延支付机制及私募资管业务有关制度不完善或未及时更新、未有效执行等问题。
赵波作为中山证券时任分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人，对上述问题负有管理责任。深圳证监局根据相关规定，决定对赵波采取监管谈话的行政监管措施。
【来源：金融界】
中山证券副总裁兼资管部门负责人赵波，被深圳证监局采取监管谈话措施
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